费尽心机操纵股价,这位“大佬”被罚没5亿元,还被A股终身拉黑!

原标题:费尽心机操纵股价,这位“大佬”被罚没5亿元,还被A股终身拉黑!

9月8日晚间,证监会官网挂出对凯瑞德(现ST凯瑞)原实控人、董事长吴联模的行政处罚决定书和市场禁入决定书。在2014年8月至2015年6月期间,吴联模借用他人账户持有买卖凯瑞德股票,并控制上市公司发布信息操纵股价,证监会对其处以“没一罚五”及60万元信披违法罚款,合计罚没款高达5.13亿元。此外,吴联模还被处以终身市场禁入措施。

图片来源:证监会官网

在在吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等利好信息刺激之下,凯瑞德股价自2014年8月的7元左右开始上涨,期间股价一度高达43.50元。疯狂炒作之后,凯瑞德开始了漫长下跌之路,如今公司股价在5元左右徘徊,市值也缩水到9亿元。

费尽心机操纵股价,这位“大佬”被罚没5亿元,还被A股终身拉黑!

图片来源:Wind

借用36个账户操纵股价

处罚决定书显示,2011年12月至2017年6月期间,吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人,并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司(以下简称第五季实业)持有“凯瑞德”。涉案期间(2014年8月5日至2015年6月25日),第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3000万股,占上市公司总股本的17.05%;在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股,占上市公司总股本的12.22%。

2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外,亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户(以下统称账户组)。

吴联模还采用多种手段操纵“凯瑞德”股价。2014年8月5日至2015年6月25日期间,吴联模作为上市公司凯瑞德的实际控制人、董事长,负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。期间,吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。与此同时,吴联模利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖,并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”,配合拉抬“凯瑞德”股价。吴联模行为具有“先买入股票建仓—再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价—后卖出获利”的特征。

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费尽心机操纵股价,这位“大佬”被罚没5亿元,还被A股终身拉黑!

图片来源:摄图网(图文无关)

此外,吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息。2015年3月19日,吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”13839000股,占该上市公司总股本的7.86%,吴联模增持“凯瑞德”比例超过5%;2015年6月12日,吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”2366782股,占该上市公司总股本的1.34%,吴联模减持“凯瑞德”比例超过5%。在涉案期间,吴联模在利用账户组增持“凯瑞德”比例达到5%时和减持“凯瑞德”比例达到5%时,均未按照规定履行相应的报告和公告义务。

被罚没合计5.1亿元,终身市场禁入

证监会认为,吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告,并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易,配合拉抬“凯瑞德”股价的行为,违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息的行为,违反了2005年《证券法》第八十六条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为。

证监会表示,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条、第一百九十三条第二款的规定,决定:

对吴联模操纵证券市场的行为,没收违法所得8532万元,并处以4.26亿元的罚款;

对吴联模信息披露违法的行为,给予警告,并处以60万元罚款。

综上,没收吴联模违法所得8532万元,并处以4.27亿元的罚款,罚没款合计5.1亿元。

另据市场禁入决定书,当事人吴联模作为上市公司实际控制人,利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息,操纵“凯瑞德”股价,获利金额巨大,已严重扰乱证券市场秩序,违法情节严重,依据2005年证券法第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条第四项的规定,证监会决定:对吴联模采取终身市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

曾屡次受罚

据券商中国,凯瑞德前身为国企山东德棉集团控股的德棉股份。在德棉股份2006年上市后,第二年便开始亏损,第三年便谋划“卖壳”,但多次“遇人不淑”。2001年,吴联模通过第五季实业协议收购ST德棉,并将公司改名为凯瑞德。

在吴联模的资本野心下,凯瑞德同样多次谋求转型,但从结果来看,大多转型计划都是配合做庄的梦幻泡影。在赚得盆满钵盈之后,2017年3月,凯瑞德公告称董事长吴联模因个人原因,申请辞去在公司担任的一切职务。2017年7月,凯瑞德实控人由吴联模变更为新任董事长张培峰与其他4名自然人。

吴联模、第五季实业和凯瑞德的违法违规之举,已经遭到了监管的高度注意。据凯瑞德公告信息显示,2016年10月底,凯瑞德被证监会立案调查。此后,2016年12月底,凯瑞德发布公告称,公司收到董事长吴联模通知,证监会于2016年12月27日向其下达了《调查通知书》。2017年6月,证监会再次对第五季实业和吴联模一同立案调查。

此后,随着监管部门调查的不断深入,相关结果也水落石出。2019年6月,由于凯瑞德披露的第五季实业通过大宗平台减持850万股凯瑞德的信息存在虚假记载,第五季实业作为信息披露义务人被处以30万元罚款,吴联模作为第五季实业控股股东被处以40万元罚款。

2019年10月,对于凯瑞德未按照规定披露两起重大诉讼的问题,证监会对公司予以60万元的顶格处罚,并对吴联模处于30万元的罚款,其他董监高分别处以3万-10万余的罚款。

编辑|李净翰 王嘉琦 杜恒峰

每日经济新闻综合自

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