证监会:征集人如有三年内被行政处罚、涉嫌违法犯罪等情况 不得公开征集上市公司股东权利的适格条件

原标题:证监会:征集人如有三年内被行政处罚、涉嫌违法犯罪等情况 不得公开征集上市公司股东权利的适格条件

证监会4日消息,根据《公司法》《证券法》等的有关规定,起草了《公开征集上市公司股东权利管理规定(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。《管理规定》共三十三条,参考《首次公开发行股票并上市管理办法》,规定了征集人如有三年内被行政处罚、涉嫌违法犯罪等情况,不得公开征集上市公司股东权利的适格条件。

公开征集股东权利,是符合条件的主体公开请求不特定的股东委托其代为行使股东权利的行为,有助于降低中小股东参与公司治理的成本,激发中小股东行使股东权利的积极性,从而充分发挥股东大会机能,保障中小股东合法权益。上世纪90年代以来,公开征集股东投票权在我国证券市场已多有自发性实践,且《公司法》《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上海证券交易所临时公告格式指引第七十七号上市公司公开征集投票权公告》等相关法律、规范性文件、自律规则对公开征集活动也有一些规定。但总体来说,我国关于公开征集股东权利的规则条文零散,多为原则性规定,缺乏程序性实施规则。由于制度供给的不充分,公开征集活动存在征集主体资格不明确、征集程序不规范、信息披露不充分等问题,未能充分发挥应有的制度价值,有必要建立专门统一的公开征集制度规则,这也是贯彻落实好新《证券法》关于公开征集股东权利制度的必然要求。

证监会就《公开征集上市公司股东权利管理规定(征求意见稿)》征求意见。意见稿规定了开展征集活动的诚实信用原则,并对征集主体的保密义务及禁止转委托做出要求。规定了提案征集的范围,明确征集人披露提案权征集公告不以上市公司披露股东大会通知为前提,要求征集人无论征集结果是否达到行权持股比例要求,均须披露征集结果公告,并在满足行权条件情况下行使提案权。

主要起草思路是:

一是规范征集程序, 促进活动平稳有序开展。 厘清公开征集定义, 区分表决权征集和提案权征集, 以表决权征集作为标准流程, 从征集文件披露、 股东委托、 代理行权、 结果披露等环节细化要求, 同时对提案权征集所涉及问题作出特别规定。

二是以信息披露为抓手, 保障公开公平。 完善征集文件披露要求, 明确信披与备案程序, 强化事中事后监管, 要求上市公司等配合征集人落实信息披露要求, 充分保障中小股东知情权, 确保征集活动公平公开运行。

三是强化征集人责任约束, 确保公益导向。 充分考虑股东权利征集活动在实践中可能对上市公司正常经营带来的负面影响, 明确禁止有偿征集以及利用征集活动损害相关主 体合法权益的行为, 细化对征集人责任义务的规定, 促使公开征集活动成为优化公司治理的有效手段。

四是借鉴境外成熟经验, 实现本土化改造。 吸收境外成熟市场立法经验, 参考相关实践案例, 结合我国公司法规制度特点及资本市场实际情况, 在电子化征集、 委托证券服务机构征集等方面进行本土化改造, 有效降低市场参与成本。

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